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投资咨询机构问题接二连三，深圳又一“问题机
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摘要：财联社（上海，记者 王可）讯 ，伴随着股市的火热，一些个人及平台荐股行为乱象频发，证监会近期也在加强对投资咨询机构的监管。除大连华讯董事长在内的12名高管被检方批捕外，
财联社（上海，记者 王可）讯，伴随着股市的火热，一些个人及平台荐股行为乱象频发，证监会近期也在加强对投资咨询机构的监管。除大连华讯董事长在内的12名高管被检方批捕外，近一个月内，三地证监局分别公布对大连华讯在内的三家投资咨询机构的处罚措施。
3月5日，深圳证监局决定对中方信富深圳分公司采取责令改正的监督管理措施，处罚原因包括对个别客户未完成风险揭示、投资者适当性管理程序且未签约即收费，提供投资顾问性质服务未签署投资顾问协议，服务留痕保存不全等问题。
近一个月内，除中方信富深圳分公司遭深圳证监局处罚外，还有大连证监局对于大连华讯、河南证监局对于和信证券的处罚。
大连华讯董事长周垂富在内的12名公司高管因涉嫌诈骗被检方批捕，造成高管失联；3月1日，大连证监局对公司采取责令改正并暂停新增客户六个月的行政监管措施。
2月20日，河南证监局对和信证券投资咨询股份有限公司（以下简称和信证券）采取责令改正的监督管理措施，存在问题包括投资者适当性管理制度规定不一致、客户未对风险承受能力评估结果予以确认、未按照公司网站公示的产品分类将产品销售给合适的客户。
近年，证监会及其派出机构加强对证券期货违法犯罪活动的打击。根据最新通告，近一年内，中证协备案的84家投资咨询公司中，至少43家证券投资咨询公司曾遭受暂停新增客户的监管措施。
近一个月内至少三家投资咨询机构被罚
3月5日，深圳证监局通告，决定对北京中方信富投资管理咨询有限公司深圳分公司（简称“中方信富深圳分公司”）采取责令改正的监督管理措施。
深圳证监局称，中方信富深圳分公司在从事证券投资咨询业务过程中，存在对个别客户未完成风险揭示、投资者适当性管理程序且未签约即收费，提供投资顾问性质服务未签署投资顾问协议，服务留痕保存不全等问题。
根据相关法律法律，深圳证监局决定对中方信富深圳分公司采取责令改正的监督管理措施，措施自决定书下发之日起执行。中方信富深圳分公司应当对上述各项问题全面整改，进一步加强内部控制，切实做到合规经营。
近一个月内，证监系统已发出至少三张对于投资咨询机构的处罚公告，除中方信富深圳分公司遭深圳证监局处罚外，还有大连证监局对于大连华讯投资股份有限公司（简称“大连华讯”）、河南证监局对于和信证券投资咨询股份有限公司（简称“和信证券”）的处罚。
2021年3月2日，因大连华讯实控人、高管及相关业务负责人处于失联状态、公司已无法对业务合规与内控进行有效管理，大连证监局对大连华讯采取责令改正并暂停新增客户六个月的行政监管措施。
大连华讯实控人在2021年1月7日的失联是由于涉嫌违法被深圳警方抓捕。
根据深圳龙岗警方官方公众号消息，1月7日，龙岗警方联合福田警方共800余警力突袭福田区某写字楼，对大连华讯投资股份有限公司涉嫌诈骗和虚假广告案展开收网行动。其中147名嫌疑人被采取刑事强制措施，包括董事长周垂富在内的12名公司高管被龙岗区检察院依法批准逮捕。
据公安部门初步统计，大连华讯公司涉案金额高达27亿，目前深圳龙岗警方正在全国范围内寻找受害者，并征集案件线索。
警方调查显示，大连华讯投资公司的主营业务，就是兜售公司研发的炒股软件“华讯股票APP”的会员，收取服务费。公司先在多家网络平台投放“荐股名师”的广告，以免费领取“金股”的噱头吸引股民关注；随后由业务员将股民拉入荐股群反复“洗脑”，诱导其购买APP会员。
“华讯股票”App最便宜的会员，一年要收取8800元服务费，向上还有28000、39800、128000元不同档位。根据销售额不同，业务员能够从中拿到3%-10%的业绩提成。
公司近500名员工中绝大部分不具备证券投资咨询执业资格，初高中学历的更是不在少数；公司荐股群内除了被新拉进的股民，大部分群友都是公司业务员扮演的会员，专门负责在群内发送PS过的盈利截图或者转账单，吹嘘公司实力强，推荐的股票收益好。
2017年以来，大连华讯投资公司因业务员不具有证券从业资格或违规荐股等行为，被全国多地证监局行政处罚。
另一家被处罚的是和信证券投资咨询股份有限公司。2021年2月20日，河南证监局对和信证券采取责令改正的监督管理措施。
文章来源：《大众投资指南》 网址: http://www.dztzznzzs.cn/zonghexinwen/2021/0306/632.html